一家上市公司的董事及高管因涉嫌短线交易自家股票杠杆股市，将被监管部门行政处罚。

12月8日晚间，上海洗霸科技股份有限公司(以下简称“上海洗霸”)公告称，公司近日获知公司职工代表董事潘阳阳和公司副总裁索威收到中国证监会上海监管局出具的《行政处罚事先告知书》。上海洗霸曾于11月7日披露了前述二人因涉嫌短线交易，证监会决定对其分别立案。

告知书显示，2024年7月9日至2025年8月11日期间，潘阳阳利用他人证券账户多次在六个月内买入又卖出、卖出又买入上海洗霸股票，累计买入10.33万股，成交金额达328.62万元；累计卖出14.05万股，成交金额达685.69万元。

索威在2024年11月14日至2025年8月11日期间，利用他人证券账户多次在六个月内买入又卖出、卖出又买入上海洗霸股票，累计买入14.36万股，成交金额为572.13万元；累计卖出17.28万股，成交金额为838.13万元。

中国证监会上海监管局认为，潘阳阳、索威上述行为属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第四十四条第一款、第二款规定的行为，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。中国证监会上海监管局拟对潘阳阳给予警告，并处以10万元罚款；拟对索威给予警告，并处以15万元罚款。

上海洗霸表示，本次行政处罚涉及的主体系潘阳阳和索威，不涉及公司，不会对公司的日常经营产生重大影响。公司将持续关注上述事项的进展情况，并按照有关规定履行信息披露义务。

据同花顺iFinD统计，2024年7月9日至2025年8月11日，上海洗霸股价累计上涨约253%。起始价为每股19.90元，最高价触及73.66元；截至2025年8月11日收盘，上海洗霸每股报70.19元。

上海洗霸成立于1994年，2017年在上交所主板上市。近年来，公司正积极发力新能源固态电池材料的研发与生产，以此打造第二增长曲线。

上海洗霸2024年年报显示，公司主营业务，按产品或服务类型分，包括化学品销售与服务、水处理系统运行管理、加药设备销售与安装和水处理系统集成等，或进一步分为水处理特种化学品、过程特种化学品、电池材料特种化学品等特种化学品业务以及水处理设备、消毒设备与其他设备等定制化装备业务。

新闻多一点：

短线交易指的是什么？

《证券法》第四十四条第一款显示，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

《证券法》第四十四条第二款显示，前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

上述法规明确了短线交易限制的交易主体为持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员及其配偶、父母、子女。短线交易是这些人不能触碰的合规红线。

为什么明令禁止？

分析人士认为，上市公司关键少数人员的合规履职，是资本市场健康运行的重要基石。监管部门严查短线交易，是因为内部人天然拥有信息优势，若允许其高频买卖，无异于纵容“信息套利”，破坏了资本市场交易的公平原则，也易损害中小投资者合法权益。

上市公司关键少数人员务必加强证券法律法规学习杠杆股市，强化合规意识，杜绝短线交易等违规操作。

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